El comercio internacional de productos petrolíferos es un elemento clave de la economía mundial actual, que determina la evolución de los precios y proporciona seguridad energética a países y regiones. En este artículo, nos centraremos en las compras y ventas de combustible FOB (Free On Board) en puerto, destacando los procedimientos más comunes asociados a estas transacciones, así como los riesgos que pueden surgir tanto para los clientes como para los proveedores durante la aplicación de estos procedimientos. Detallaremos información sobre a qué hay que prestar especial atención cuando se trata de diversos procedimientos, cuáles son los matices ocultos y los posibles fraudes, qué riesgos surgen al utilizar estos o aquellos procedimientos, y cómo maximizar la eficiencia en dichas transacciones.
El procedimiento de transacción FOB en el sector de los productos petrolíferos, en su forma clásica, implica que el proveedor vende sus productos petrolíferos en su puerto de salida y el comprador fleta un buque hasta el puerto del vendedor para cargarlos.
Históricamente, muchos grandes puertos mundiales han crecido, se han construido cada vez más instalaciones de almacenamiento de petróleo dentro del puerto y algunos puertos mundiales se han convertido en enormes plataformas comerciales, donde las transacciones se llevan a cabo incluso sin cargar buques, sino dentro del puerto – donde el vendedor bombea productos petrolíferos desde su instalación de almacenamiento de petróleo a la instalación de almacenamiento de petróleo del comprador dentro de un puerto. Los puertos de Rotterdam (Países Bajos), Fujairah (EAU), Houston (EE UU), Singapur y otros se han convertido en esos centros mundiales de comercio de productos petrolíferos.
Por esta razón, las transacciones FOB de productos petrolíferos pueden dividirse en dos áreas:
1) Transacción FOB clásica en la que el vendedor, desde su depósito en tierra, carga el buque del comprador.
2) Transacción FOB intraportuaria, cuando el vendedor dentro del puerto bombea el recurso desde su instalación de almacenamiento de petróleo hasta el parque de tanques del comprador, o cede el arrendamiento de sus tanques en el puerto al comprador.
Por ejemplo, el puerto de Rotterdam tiene su propio oleoducto intraportuario, que puede utilizarse para trasvasar productos petrolíferos de un depósito a otro, o de un depósito a un barco. Todos los depósitos de petróleo del puerto están conectados por oleoductos.
El vendedor y el comprador siempre están enfrentados. Aparte de la clásica lucha por el precio y la calidad, en las transacciones de productos petrolíferos, cuando el mercado está lleno de defraudadores, también hay una lucha por las condiciones en que se hará la transacción. Los clientes siempre quieren ver primero los documentos del producto antes de mostrar el dinero, y el vendedor quiere ver primero el dinero y los almacenes/buques del comprador antes de mostrar los documentos del producto.
¿Por qué el vendedor no quiere ser el primero en mostrar los documentos del producto?
A menudo, los intermediarios y estafadores se hacen pasar por compradores reales. Acuden al vendedor, dicen ser compradores y le quitan un paquete completo de documentos de la mercancía. Pero no tienen el propósito de comprar la mercancía obteniendo los documentos. En el mejor de los casos, empiezan a enviar los documentos a todos sus clientes potenciales y ofrecen revender la mercancía, poniendo así los documentos confidenciales a disposición del público. En el peor de los casos, los estafadores que han recibido los documentos de la mercancía, se dirigen a otros clientes y les dicen que se trata de su mercancía, obtienen de los clientes el pago por adelantado de la entrega y desaparecen. Los clientes engañados luego vienen a los verdaderos propietarios de la carga con reclamaciones, aunque los verdaderos propietarios del recurso y no sabía que los estafadores utilizando copias de sus documentos para las mercancías, ya han vendido varias veces este producto y cobrado dinero de los clientes. Con el fin de evitar los riesgos de ensayo, perder el tiempo en los defraudadores, los proveedores son reacios a mostrar los documentos de sus bienes y poner una serie de condiciones para el comprador con el fin de comprobar si el comprador es un comprador real.
¿Por qué los compradores no quieren ser los primeros en demostrar que tienen dinero para comprar, barcos para cargar o instalaciones de almacenamiento de petróleo arrendadas en puerto?
Por la misma razón que los vendedores: los compradores temen estar en contacto con un vendedor falso. Los compradores temen no estar negociando con el verdadero propietario de los productos petrolíferos, sino con un intermediario o un estafador. A menudo se da la situación de que un cliente entrega al vendedor un extracto bancario en el que afirma que tiene decenas de millones de dólares en su cuenta para la compra como prueba de su capacidad financiera. Pero el proveedor resulta no ser real y sólo un intermediario, que empieza a “corretear por el mercado” agitando documentos bancarios en busca de mercancía para este cliente y envía este extracto a diferentes contrapartes. En el mejor de los casos, la distribución de documentos bancarios confidenciales está cargada de problemas de la empresa con sus bancos y riesgos de ensayo, pero hay esquemas de fraude mucho más sofisticados, cuando debido a su confianza los compradores obtienen pérdidas directas. Por eso, los compradores son reacios a mostrar sus documentos bancarios, de buques y de almacenamiento de petróleo hasta que no estén seguros del proveedor.
Hay muchas empresas conocidas en el mercado, tanto compradores como vendedores, con reputaciones de renombre mundial que no necesitan ser comprobadas y sus reputaciones hablan por sí solas. Pero, por otra parte, los grandes compradores de fama mundial que adquieren grandes volúmenes nunca pagarán demasiado a un vendedor, del mismo modo que los grandes vendedores de fama mundial con nombre y reputación nunca venderán sus productos a precios de saldo. Así que los compradores siempre seguirán buscando nuevos vendedores con precios más bajos, y los vendedores siempre seguirán buscando nuevos compradores que paguen más.
Nuestras observaciones sugieren que el mercado de productos petrolíferos es un mercado de vendedores. Los vendedores intentan imponer sus procedimientos y condiciones, mientras que los compradores entran en el proceso de negociación intentando suavizar los requisitos y condiciones de los vendedores
Según nuestras estimaciones, el 70-80% del mercado de productos petrolíferos son contratos plurianuales a largo plazo, relaciones establecidas entre las grandes ballenas del sector. Pero siempre hay un 20-30% del mercado de transacciones activas, donde todos buscan beneficios y buenos precios, y por tanto esta zona de profunda turbulencia. Para organizar este mar turbulento de vendedores/compradores, se ha desarrollado la práctica de redactar procedimientos de transacción, de modo que las partes, antes de iniciar la operación, prescriban unas reglas de juego claras entre ellas.
Repasemos los procedimientos más habituales de las transacciones FOB en Rotterdam, Fujairah o Houston, sus particularidades, a qué hay que prestar atención y dónde están los escollos para compradores y vendedores.
Los procedimientos pueden ser diferentes y cada transacción es siempre única. El texto final de un procedimiento de transacción en el comercio de productos petrolíferos es siempre el resultado de negociaciones y discusiones entre las dos partes. Proporcionamos sólo muestras de los procedimientos o trámites de transacción más comunes que nuestra empresa ha encontrado en diversos proyectos
Los clientes del mercado de productos petrolíferos han depositado históricamente su confianza en los documentos de SGS. Prácticamente todos los clientes confían en los documentos de SGS como documentos que confirman la disponibilidad real de las mercancías por parte del vendedor, confirmando su calidad y cantidad. SGS es una empresa suiza que presta servicios independientes de examen, inspección, pruebas y certificación. Se trata de un laboratorio reconocido en todo el mundo en cuya experiencia se confía. Puede ponerse en contacto fácilmente con una oficina de SGS para verificar la autenticidad de un documento. Otro punto importante es que SGS asegura sus riesgos, y si se da la situación de que el informe de inspección de productos de SGS no es veraz, usted puede incluso obtener una indemnización por la inexactitud de los informes de laboratorio de SGS sobre productos petrolíferos.
Los proveedores, a su vez, son muy reacios a compartir sus informes de SGS con los clientes porque todo el mundo confía en SGS, incluidos los bancos, y sabemos de casos en los que los clientes incluso han pedido préstamos a los bancos para comprar mercancías bajo el honor de SGS.
Recientemente, se ha convertido en una práctica común que los proveedores proporcionen una copia del certificado SGS para su verificación no al comprador, sino a la instalación de almacenamiento del comprador. Esto lo hacen los proveedores para evitar que la copia del SGS caiga en manos de estafadores y circule por el mercado, y también para verificar el almacén del cliente, ya que es poco probable que el almacén acepte el informe del SGS para su verificación si los tanques no han sido pagados por el cliente.
Pero es importante darse cuenta de que entre los vendedores también hay defraudadores que juegan una combinación de varias jugadas. He aquí un ejemplo de una de las variantes del fraude. Primero imponen al cliente su falso almacén de aceite, luego le enseñan supuestamente una copia de SGS y, a continuación, el falso almacén de aceite escribe un correo electrónico diciendo que ha comprobado la copia de SGS y factura al cliente el alquiler de unos depósitos que no existen.
Características distintivas de todos los procedimientos FOB:
En la mayoría absoluta de los procedimientos, la transacción comienza con la redacción por parte del cliente de una ICPO (Irrevocable Corporate Purchase Order). En casi todos los procedimientos, antes de iniciar cualquier transacción, el proveedor, junto con la ICPO, solicita dos documentos más – un certificado bancario sobre la disponibilidad de fondos para la transacción BCL (Bank Comfort Letter) u otro formato conveniente para las partes del documento bancario. El tercer documento solicitado por el vendedor es una copia del TSA (Tank Storage Agreement), si se trata de una transacción TANK TO TANK, o una copia del CPA (Carter Contractual Agreement), si se trata de una transacción TANK TO VESSEL.
A su vez, también por parte del proveedor, en la absoluta mayoría de los casos una transacción FOB comienza con la provisión de FCO (Full Corporate Offer) y como consecuencia CI (Commercial Invoice). El desciframiento de las abreviaturas en las transacciones de productos petrolíferos se describe en este artículo.
En otras palabras, prácticamente cualquier transacción FOB de productos petrolíferos comienza con un intercambio básico de cortesías. El cliente proporciona ICPO + BCL + TSA o CPA, a cambio el proveedor proporciona FCO + CI al comprador. Y tras el intercambio de cortesías básicas, comienzan diversas variaciones de transacciones.
Otra característica interesante de las transacciones FOB de productos petrolíferos es que las partes no suelen especificar en las transacciones la necesidad de firmar un contrato. Esto se debe al hecho de que las transacciones FOB no implican compromisos a largo plazo ni una preparación seria por adelantado, como las transacciones CIF. Se trata, por así decirlo, de transacciones rápidas dentro del puerto en pocos días. En consecuencia, los documentos ICPO del cliente y FCO del proveedor sustituyen de hecho al contrato para las partes.
Hay un truco interesante durante el DIP. Existe un documento DTA (Autorización de examen por inmersión) y un documento UDTA (Autorización de examen por inmersión sin condiciones). Hay una diferencia fundamental entre estos dos documentos. La UDTA es una invitación incondicional a realizar una prueba DIP. Tras recibir la UDTA, el cliente puede acudir inmediatamente a la prueba sin ninguna condición. Y en el documento DTA puede haber algunas condiciones, por ejemplo, el vendedor querrá que el comprador pague por el alquiler de sus tanques durante el período de la prueba o hemos conocido casos en los que el almacén de aceite del vendedor cobraba una tasa por la entrada al almacén de aceite. Tenga cuidado y preste atención a las condiciones ocultas. Que puede ser cuando se realiza una prueba DIP.
1. Presentación del TSR (Tank Storage Receipt) por parte del comprador. Procedimiento de transacción FOB para productos petrolíferos, de tanque a tanque dentro del puerto.
La característica fundamental de este procedimiento es que el proveedor, antes de mostrar al comprador los documentos originales de sus mercancías, le pide que le proporcione los recibos de alquiler de las cisternas que el comprador pretende utilizar para la inyección de las mercancías.
Riesgos: El comprador paga por el almacén antes de ver la mercancía. Existe el riesgo de que el proveedor no tenga la mercancía y el comprador ya haya alquilado y pagado el almacén.
EJEMPLO DE TEXTO DEL PROCEDIMIENTO:
- El vendedor confirma el procedimiento y los precios directamente al comprador.
- El comprador envía la orden de compra irrevocable (ICPO) y el acuerdo de almacenamiento en depósito (TSA) al vendedor.
- Tras la aceptación de la OCPI y la verificación positiva (DD) por parte del comprador, la refinería emite una factura comercial (CI) por la cantidad disponible en los tanques del vendedor.
- El comprador firma la CI y la devuelve al vendedor para su aprobación.
- El comprador se pone en contacto con su instalación de almacenamiento de petróleo y obtiene una TSR válida durante al menos 6 días y entrega una copia de la TSR al vendedor para su verificación.
- El vendedor ha proporcionado al comprador los documentos de prueba de la mercancía (POP):
- AUTORIZACIÓN DE INSPECCIÓN FÍSICA DE LA MERCANCÍA (ATV).
- AUTORIZACIÓN DE PRUEBA DE INMERSIÓN INCONDICIONAL (UDTA) CERTIFICADA POR EL PARQUE DE TANQUES DEL COMPRADOR.
- FICHA TÉCNICA DEL PRODUCTO.
- COMPROMISO Y CARTA DE GARANTÍA DE ENTREGA.
- AUTORIZACIÓN DE VENTA Y COBRO (ATSC).
- informe reciente de SGS, con menos de cuarenta y ocho (48) horas de antigüedad.
- RECIBO DE ALMACENAMIENTO EN CISTERNA (TSR).
- El comprador verificará el informe SGS y tiene derecho a elegir que el tanque del vendedor vuelva a ser analizado por SGS (a cargo del comprador). El comprador proporcionará los informes Q&Q al vendedor de forma gratuita.
- En un plazo de veinticuatro (24) horas, el comprador realiza el pago del 100% (cien por cien) mediante transferencia bancaria TT, el vendedor cambiará la propiedad al comprador en el mismo momento en que se reciba el pago completo.
- A partir de ese momento, los envíos mensuales continuarán según los términos y condiciones de la IC y la transacción se ampliará mediante la emisión de un contrato de doce (12) meses al comprador para la continuación de la operación. Pagos en virtud del MT 103.
- El vendedor emite un contrato de doce (12) meses que deben firmar todas las partes y una licencia de distribución.
2. Presentación de ATV (Autorización de verificación) por parte del comprador. Procedimiento de transacción FOB para productos petrolíferos, tanque a tanque dentro del puerto.
Para los proveedores de productos petrolíferos en condiciones FOB hay dos puntos importantes que es fundamental que reciban del comprador: la confirmación de la solvencia y la confirmación de la disponibilidad de tanques en el comprador para el bombeo del recurso adquirido. Los proveedores intentan estructurar el procedimiento de forma que el cliente primero pague y alquile los tanques en tierra para el almacenamiento de los productos petrolíferos, y sólo entonces los proveedores acceden a mostrar los documentos originales de la mercancía. Puesto que si el cliente ha pagado por los tanques, además de confirmar la disponibilidad de tanques de almacenamiento de petróleo, el proveedor también confirma indirectamente la disponibilidad de dinero, ya que el cliente ha realizado un pago por los tanques.
En el procedimiento clásico anterior, el proveedor pide una copia del recibo de la cisterna (TSR). Pero la mayoría de los clientes no quieren dar un recibo de las cisternas. Por eso ha aparecido un procedimiento similar, en el que el proveedor no pide una copia del TSR, sino autorización para inspeccionar los tanques del cliente – ATV (Authorisation to verify). Pero en realidad es lo mismo, porque ninguna instalación de almacenamiento de petróleo permitirá al proveedor inspeccionar los tanques si el cliente no los ha alquilado previamente, porque si el cliente no ha alquilado un tanque, no hay nada que inspeccionar.
Riesgo: El comprador paga por el almacén antes de ver la mercancía. Existe el riesgo de que el proveedor no tenga la mercancía y el comprador ya haya alquilado y pagado el almacén.
EJEMPLO DE TEXTO DEL PROCEDIMIENTO:
- El comprador acepta el procedimiento operativo del vendedor y emite una ICPO con un BCL interbancario al vendedor.
- El vendedor emite una Factura Comercial (IC) y una carta de aviso de la CCI, que debe llevar las firmas de ambas partes indicando su reconocimiento y conformidad con su contenido.
- El comprador envía al vendedor un contrato TSA y una ATV (autorización de inspección) con membrete del petrolero que autoriza al vendedor a inspeccionar físicamente los tanques.
- El vendedor firma los acuerdos IMFPA con los intermediarios.
- El vendedor lo remite junto con los documentos PPOP al comprador para su evaluación:
- Declaración de disponibilidad.
- ATSC
- Declaración de compromiso de suministro.
- Programa de inyección
- SGS fresco
- El Comprador proporcionará al Vendedor una autorización para utilizar el tanque arrendado en nombre de JJ MARINA, expedida de conformidad con el Acuerdo de Almacenamiento de Tanques (TSA).
- El Comprador proporcionará un IPA (Acuerdo de Programación de Inyección) firmado con su compañía de tanques para participar en el Programa de Inyección.
- El vendedor proporciona al comprador un ATV (verificación física) con la ficha técnica del producto.
- Una vez recibidos los resultados de la prueba de inmersión, acompañados de un nuevo informe de SGS confirmando la cantidad y calidad del producto, la transacción se da por finalizada.
- El comprador garantiza que el 100% del valor total de la mercancía será pagado y recibido por el banco del vendedor a través de su banco en un plazo de 24 horas. El vendedor confirma el pago y transfiere la propiedad de la mercancía al comprador.
- El vendedor paga las comisiones a los intermediarios en las 48 horas siguientes a la recepción del pago del comprador.
3. Compra mediante pruebaDIP . Procedimiento de transacción FOB con productos petrolíferos, de tanque a tanque dentro del puerto.
Una característica clave de este procedimiento es que el proveedor da al comprador la oportunidad de realizar una prueba DIP de la mercancía, tomando muestras del depósito del vendedor, antes de pagar la mercancía.
Riesgo: Es muy habitual que los vendedores impongan a los compradores, antes de realizar una prueba DIP, el pago de una prórroga del alquiler del depósito del vendedor durante 2-3 días, mientras dure la prueba. También es habitual que el vendedor pida al comprador que certifique la invitación a la prueba DIP en la instalación de almacenamiento de petróleo del comprador, con el fin de asegurarse de que el comprador dispone de sus propias instalaciones de almacenamiento de petróleo pagadas para la futura recepción de mercancías, a su vez, las instalaciones de almacenamiento de petróleo suelen cobrar al comprador por la firma de la prueba DIP.
Esquemas fraudulentos: Los estafadores falsifican documentos y ofrecen mercancías inexistentes, y luego ofrecen pagar por la ampliación de su depósito hasta la prueba DIP. Después de que el cliente pague por 2-3 días de ampliación del depósito del vendedor, los estafadores desaparecen y resulta que usted ha pagado a un depósito inexistente. Compruebe cuidadosamente los depósitos del vendedor para ver si son reales. Sólo en el puerto de Rotterdam hay una lista negra oficial de más de 700 depósitos falsos inexistentes.
EJEMPLO DE TEXTO DEL PROCEDIMIENTO:
- El comprador acepta el procedimiento operativo del vendedor y emite una OIPC a la refinería del vendedor
- El vendedor emite la factura comercial (CI), el comprador firma y devuelve la factura comercial.
- 3. El vendedor proporciona al comprador el PPOP que se indica a continuación.
A. El recibo del tanque de almacenamiento (TSRR)
B. Un informe analítico de la calidad y cantidad del producto en la ficha técnica
C. Una autorización de venta y recogida (ATSC)
D. Una declaración de disponibilidad del producto
E. Certificado de origen del producto
F. DTA - Después de recibir el DTA aprobado, el comprador amplía el depósito del vendedor durante 3 días y después de que el comprador confirme la ampliación del depósito durante tres días, el vendedor realiza un nuevo SGS (DIARIO) y presenta el resultado al comprador para su verificación, el comprador confirma el informe del SGS.
- El comprador confirma el SGS y libera el pago del producto por MT 103 El vendedor cambia el título de propiedad.
- El vendedor paga la comisión a todos los intermediarios de acuerdo con el IMFPA firmado entre el vendedor y el beneficiario.
4. Firma del IPA (Injection Programming Agreement) por parte de la instalación de almacenamiento de petróleo del comprador. Procedimiento de transacción FOB con productos petrolíferos, tanque a tanque dentro del puerto.
Una característica clave de este procedimiento es que el proveedor obliga al almacén de petróleo del vendedor a firmar un acuerdo de programación de la inyección antes de mostrar el paquete completo de documentos de la mercancía.
Riesgos: En este procedimiento, el cliente firma en realidad un programa de días -cuándo y cuánto combustible se va a repostar- en la instalación de almacenamiento sin ver los documentos de la propia mercancía. Para firmar dicho documento, el almacén de combustible básicamente cobra al cliente por un almacenamiento futuro de 6-10 días. En otras palabras, el cliente primero tiene que pagar el alquiler futuro de su almacén de petróleo antes de poder ver los documentos reales de la mercancía.
Fraude: Cuando un comprador firma un consentimiento para inyectar sin comprobar la documentación del producto, en realidad está dando permiso para llenar sus depósitos con el producto en una fecha determinada. A veces ocurre que el vendedor vierte productos de calidad inferior. Y el comprador se encuentra en una situación desesperada porque el bombeo y la limpieza de los tanques son tan caros que tiene que negociar con el vendedor y, en el mejor de los casos, aceptar este producto con un descuento. Hay otras ocasiones en las que el vendedor rellena la mercancía de forma estacionaria y el comprador también busca una salida porque no comprobó los documentos de la mercancía antes de firmar el IPA.
EJEMPLO DE TEXTO DEL PROCEDIMIENTO:
- El comprador acepta el procedimiento operativo del vendedor y emite la OIPC al vendedor final a través del representante del vendedor.
- El vendedor emite una factura comercial y una carta de advertencia de la ICC y el comprador firma y devuelve la factura comercial y la carta de advertencia de la ICC en la fecha de vencimiento junto con la CST del comprador.
- El Vendedor emitirá la siguiente RFR al Comprador para su evaluación:
- Declaración de Disponibilidad del Producto
- IPA (Contrato de Programación de Inyección).
- Carta de Garantía
Tras la recepción de los documentos PPOP anteriores, el comprador proporciona un IPA (Acuerdo de Programación de Inyección) firmado con su empresa de tanques para participar en la programación de inyección.
- El vendedor proporciona al comprador el programa de inyección,
- Un nuevo certificado SGS,
- Certificado de origen.
- ATSC (autoridad para vender y recoger)
- Recibo de almacenamiento en tanque (TSR)
- Informe de Inyección, y ATV (Verificación Física) con DTA incondicional para la Prueba de Inmersión en el tanque del vendedor para validar el producto.
- Tras un Dip Test satisfactorio, comienza la inyección desde el tanque del vendedor al tanque del comprador.
- El comprador realiza el pago del 100% de la totalidad del producto mediante transferencia bancaria MT103 TT y el vendedor paga la comisión a todos los intermediarios implicados en la transacción en las 24 horas siguientes a la confirmación del pago por parte del comprador.
- El vendedor emitirá un borrador de SPA al comprador para su revisión para las entregas mensuales de R&E.
- El comprador revisa y aprueba el SPA y emite un SBLC/IRDLC irrevocable, intransferible y renovable automáticamente por 12 meses del valor del envío, carta de crédito documentario por la duración del contrato y para cada entrega según lo programado. El comprador pagará después de Dip Test por transferencia bancaria MT103 por una cantidad mensual.
- Las entregas posteriores comenzarán de acuerdo con los términos del contrato.
- El vendedor pagará la comisión a todos los intermediarios según IMFPA/NCNDA 24 horas después de recibir el pago del comprador.
También existen diversas variantes de este procedimiento en las que, junto con el IPA, el proveedor pide al cliente que firme un TTTIA (Tank to Tank Injection Agreement) o un NOR (Notice of Readiness) en sus instalaciones de almacenamiento. Pero en esencia se trata de lo mismo, sólo que los mismos procesos se denominan de forma diferente. A continuación se ofrecen algunos ejemplos de procedimientos en los que se utilizan documentos TTTIA y NOR en lugar de IPA.
Procedimiento de transacción con la firma del documento TTTIA (Tank to Tank Injection Agreement):
- El comprador acepta el procedimiento operativo del vendedor y emite una OIPC a nombre de la refinería del vendedor.
- El vendedor emite la factura comercial (CI), el comprador firma y devuelve la factura comercial y el acuerdo de almacenamiento en tanque (TSA).
- El vendedor proporciona al comprador el PPOP que se indica a continuación.
A. Autorización de verificación (ATV)
B. Ficha técnica del producto (informe de análisis del producto)
C. Carta de compromiso irrevocable con el proveedor
D. Declaración de disponibilidad del producto
E. Acuerdo de Inyección en Tanque (TTIA) a firmar por todas las partes. - El vendedor proporcionará al comprador el informe SGS, el informe de inyección y el DTA incondicional.
- Se firmará el (NCNDA/IMFPA), el comprador proporcionará el Recibo de Almacenamiento en Tanque (TSR) dentro de las 24 horas siguientes a la prueba de inmersión exitosa en los tanques del vendedor, el vendedor procederá a inyectar el producto de tanque a tanque y proporcionará al comprador un informe de la inyección del producto en los tanques del comprador.
- El comprador realizará el pago del coste total del producto bombeado a los tanques del comprador a través de MT103,
- El vendedor transfiere la propiedad al comprador con todos los documentos de exportación requeridos por el comprador para la transacción.
- Una vez finalizada la transacción del primer ascensor, el vendedor paga a todos los intermediarios implicados en la transacción y procede a firmar el contrato con el comprador.
Procedimiento de transacción con la firma del documento NOR (Notice of Readiness):
- El Comprador expedirá una OIPC formal junto con un Contrato de Almacenamiento en Tanque (CTA) acompañado de un certificado de registro de la empresa y de un medio de identificación válido.
- El vendedor emite
a. una factura comercial (IC) por la cantidad disponible en el tanque de almacenamiento
b. una ficha técnica del producto (informe de análisis del producto),
c. Una declaración notarial de disponibilidad del producto
d. Autorización de verificación (ATV) por correo electrónico o llamada telefónica.
e. Notificación de disponibilidad (NOR) - El comprador devuelve la factura comercial y el NOR debidamente firmados por el comprador y la empresa logística del comprador.
- El vendedor expide al comprador los documentos enumerados a continuación:
a. Autorización Incondicional de Pruebas Sumergibles (DTA)
b. Un informe de inspección actualizado de SGS
c. Informe de inyección
d. Certificado de origen
e. Notariado y certificado por la NCNDA/IMFPA
f. Autorización de venta y recogida (ATSC)
g. Recibo de almacenamiento en depósito (TSR)
h. Carta de compromiso de entrega - (Opcional) El equipo SGS del comprador vuelve a inspeccionar el producto en los tanques del vendedor a cargo del comprador.
- Tras una inspección satisfactoria, el comprador paga el coste total del producto y el vendedor transfiere inmediatamente la propiedad del producto con todos los documentos de exportación al comprador.
- El vendedor procede inmediatamente a bombear el producto en los tanques del comprador
- El vendedor paga los servicios de los intermediarios.
5. Co-pago por el comprador y el vendedor de las cisternas del comprador. Procedimiento de transacción FOB para productos petrolíferos, tanque a tanque dentro del puerto.
Este procedimiento surgió por dos razones. La primera. Cuando los proveedores llevan su recurso, por ejemplo, a Rotterdam, lo descargan en un sistema común de oleoductos portuarios, desde donde se bombea a un tanque específico en tierra. Para ahorrar tiempo y dinero, los proveedores no alquilan tanques en el puerto, sino que quieren bombear el petróleo directamente a los tanques del comprador. En consecuencia, están dispuestos a hacerse cargo de los 2-3 primeros días del alquiler del tanque del cliente mientras se realiza la inyección.
La segunda razón de este procedimiento es que, debido a la proliferación de vendedores falsos, los proveedores, para demostrar al comprador que son verdaderos poseedores de recursos, están dispuestos a asumir parte de los costes de alquiler de cisternas del cliente.
Riesgos: Dado que el proveedor asume parte de los costes de alquiler del tanque, comprueba los tanques ofrecidos por el comprador y elige el que le gusta y está dispuesto a pagar. Muy a menudo, los proveedores imponen a sus clientes sus cisternas de confianza, con las que los compradores no tienen experiencia previa.
Fraude: Hemos presenciado varias veces cómo un proveedor imponía su parque de tanques a un cliente, hacía el primer pago al parque de tanques y luego el cliente pagaba su parte del alquiler del parque de tanques. Después, el parque de tanques resultó ser inexistente, y los pagos sobre el supuesto primer pago al proveedor resultaron ser falsos. Tenga cuidado con los depósitos de petróleo, compruebe la disponibilidad real de tanques. Hay muchos estafadores que cobran por el alquiler de depósitos de petróleo inexistentes en el puerto.
EJEMPLO DE TEXTO DEL PROCEDIMIENTO:
- El comprador proporciona ICPO y Certificado de Registro de Empresa o cualquier identificación con TSA para la aprobación del vendedor.
- El vendedor emite el borrador de la factura comercial, el comprador la firma y la devuelve al vendedor.
- El vendedor presenta el informe SGS sobre el parque de tanques del comprador sólo para verificar y confirmar la especificación del producto, después de que el informe SGS sea confirmado por la empresa de almacenamiento del parque de tanques del comprador, el vendedor alquila y paga el parque de tanques del comprador en un plazo de 3 días, y el comprador paga su parque de tanques en un plazo de 3 días después de recibir el pago de la empresa del vendedor.
- El Vendedor proporcionará al Comprador documentos PRIVADOS de venta:
A. Autorización de Venta y Cobro (ATSC)
B. Carta de compromiso de entrega
C. Certificado de autenticidad del producto
D. ATV – Autorización de verificación física. ATV (Authorisation For Physical
ATV (Authorisation For Physical Verification) debe ser firmado por el parque de tanques del comprador y aprobado. - El vendedor proporcionará al comprador un juego COMPLETO de documentos POP:
A. Un informe actualizado de SGS con menos de 48 horas de antelación
B. La autorización para las pruebas de inmersión es incondicional
C. Informe de inyección
D. Recibo de almacenamiento del tanque con coordenadas GPS
E. Información del código de barras del almacén de tanques.
F. Certificado de registro y copia de la licencia de exportación
G. Programa de inyección aprobado por el comprador y el parque de tanques del comprador.
H. Compromiso irrevocable de entregas al contado y por contrato durante 12 meses Programa de inyección firmado por el comprador y el parque de tanques del comprador - El comprador realiza Dip-Test en el tanque del vendedor, a través de SGS a cargo del comprador, el vendedor inyecta Fuel I en el tanque del comprador y el comprador realiza el pago en base Q&Q por transferencia bancaria MT103 / TT según factura comercial final.
- El vendedor transfiere la propiedad de acuerdo con las instrucciones del comprador. El comprador recoge la mercancía.
- El Vendedor paga a todos los intermediarios implicados en la transacción y a partir de entonces los envíos contractuales mensuales continuarán de acuerdo con los términos del contrato de venta entre el Comprador y el Vendedor.
6. Procedimiento FOB desde el tanque en tierra hasta el buque del comprador. Firma del TTVIAC (Tank to Vessel Injection Agreement Contract) por parte del armador del comprador.
Puede decirse que se trata del clásico procedimiento FOB TANK TO VESSEL de petróleo. La característica clave de este procedimiento es que el comprador necesita disponer de un buque fletado antes de tener acceso a inspeccionar la mercancía en los tanques en tierra del vendedor.
Ryski: el proveedor proporciona primero un conjunto incompleto y parcial de documentos de la mercancía, que de hecho no pueden probar la existencia real de la mercancía, pero a cambio el comprador debe fletar un buque para cargarla, firmar un consentimiento de su armador para inyectar la mercancía en el buque y pagar al oleoducto del puerto por la inyección. Sólo entonces el vendedor mostrará el paquete completo de documentos de la mercancía o dará la oportunidad de realizar una prueba DIP. Los principales riesgos para el comprador son que puede gastar mucho dinero por adelantado y que el proveedor no tenga la mercancía en stock.
Este es el procedimiento FOB TANK TO VESSEL más común, y la tarea clave del comprador en el proceso de negociación es obtener del proveedor el máximo de documentos que confirmen la disponibilidad real de la mercancía antes de empezar a gastar.
EJEMPLO DE TEXTO DEL PROCEDIMIENTO:
- El Comprador enviará al Vendedor la ICРО junto con el perfil de la empresa y:
a) Datos bancarios del Certificado de Constitución del comprador,
b) Carta de autorización
c) Perfil de la empresa (CP) y una copia del pasaporte internacional de la empresa
d) La última prueba de fondos del comprador o Carta de Confirmación Bancaria (BCL) que demuestre que el comprador tiene capacidad para hacerse cargo de la distribución de existencias del vendedor. - (i). El Vendedor emitirá una factura comercial (CI) al Comprador para su firma y devolverá la CI junto con el contrato de fletamento del buque (CPA) al Vendedor, confirmando que el Comprador se compromete legalmente a la compra en los términos y condiciones aquí establecidos.
2 (ii). El Vendedor remitirá al Comprador el siguiente documento POP para su revisión por parte del Comprador.
a) ATSC (autorización de venta de la partida),
b) Pasaporte de Materias Primas (Informe de Análisis de Materias Primas), c) Carta de Disponibilidad de Materias Primas,
d) Carta de Compromiso de Entrega. - Los vendedores deberán facilitar a la Empresa de Almacenamiento los datos del lugar donde se encuentra almacenado actualmente el producto objeto de la venta, para que el Comprador pueda ponerse en contacto con ella y firmar un Acuerdo de Consentimiento de Tanque a Tanque a Buque (TTVIAC); en caso contrario, el Comprador deberá abonar las tasas de tanque a tanque.
- El Comprador deberá ejecutar y presentar el Acuerdo de Inyección de Tanque a Tanque (TTVIAC) y el Recibo de Pago al Vendedor para su inspección y aceptación.
- El Vendedor emitirá un documento de Autorización de Prueba de Inyección (DTA) que será firmado y sellado por los sellos del Comprador, el Vendedor y la Compañía del Reservorio y NCNDA/IMFPA, para su firma por las partes del Vendedor y Comprador y todos los Mandatos e Intermediarios participantes.
- Tras la firma del DTA por todas las partes, el Vendedor proporcionará al Comprador un Recibo de Disponibilidad del Tanque, un Aviso de Disponibilidad (NOR) y un calendario para la inyección de combustible en el buque del Comprador.
- El Vendedor bombeará la cantidad total de producto al buque del Comprador y proporcionará al Comprador un informe completo de bombeo para notificar y mostrar pruebas del bombeo del producto al buque del Comprador, y el Comprador pagará el coste total del producto por MT 103 T/T a la cuenta del Vendedor. El Vendedor entregará el certificado de titularidad al Comprador.
- El Vendedor pagará las comisiones a los Agentes, Corredores e Intermediarios implicados en la transacción y las negociaciones.
7. Confirmación de la solvencia del cliente vía SWIFT. Procedimiento de transacción FOB con productos petrolíferos, de tanque a tanque dentro del puerto.
Hay proveedores que sólo necesitan confirmar la solvencia del cliente, pero el vendedor quiere recibir esta confirmación de la forma más fiable que existe actualmente: en forma de mensaje SWIFT del banco del comprador a través de MT 199/799.
Para que el cliente reciba la confirmación de solvencia a través de SWIFT MT199 o MT799, el cliente necesita tener el importe íntegro cobrado en sus cuentas corrientes. La mayoría de los bancos no sólo exigen que el dinero esté disponible antes de enviar el SWIFT, sino también que este dinero “repose” en las cuentas antes de estos 3-5 días. El banco también cobrará un % de comisión por emitir este SWIFT. A menudo, en este tipo de transacciones grandes, los compradores utilizan facilidades de crédito. Si el comprador quiere emitir una prueba de solvencia con una línea de crédito existente, la comisión del banco por emitir este SWIFT será aún mayor.
Riesgo: El comprador cobra en sus cuentas todo el importe necesario para la compra. De hecho, saca dinero de la circulación y lo congela durante unos días para demostrar su solvencia, pero a cambio no tiene ninguna garantía de que el vendedor disponga realmente del recurso en ese momento.
EJEMPLO DE TEXTO DEL PROCEDIMIENTO:
- El comprador ejecuta la LOI y la envía con la documentación CIS/KYC.
- El vendedor emite la FCO y la envía junto con la documentación KYC.
- El comprador devuelve la FCO firmada y emite la ICPO y el Charter Party Agreement (CPA).
- El vendedor emite una factura comercial.
- El comprador firma la factura comercial y la devuelve al vendedor.
- El comprador proporciona un POF aceptable (MT199 / MT799 Pre-Advice (Not Blocked Funds) / DLC / SBLC) de acuerdo con el Anexo 1.
- El vendedor proporcionará el siguiente PPOP en un plazo de 3-4 días laborables tras la verificación del MT799 Pre-Advice:
- Documento de Entrega.
- Certificado de origen.
- Ficha técnica del producto.
- Análisis de prueba DIP. (Q&Q fresco de una empresa de pruebas acreditada en Rotterdam con 24-48 horas de antigüedad).
- Recibo de almacenamiento en tanque (TSR) (incluye coordenadas GPS y números de tanque).
- Informe de infusión.
- ATV / Permiso de inspección (inspección física del TSR).
- Comprador realiza análisis Q&Q del producto en los tanques del vendedor.
- El comprador realiza el pago en un plazo de 24-48 horas a través de MT103 y proporciona al vendedor la información sobre el buque y el NOR de su compañía naviera y los datos de despacho portuario a través de la terminal designada del buque.
- El Vendedor, una vez recibida la transferencia bancaria MT103 y el pago del Comprador por el despacho portuario:
- Comienza el bombeo/elevación al buque del Comprador según lo programado.
- Transmite al Comprador el conjunto completo de documentos POP, incluida la carta de confirmación de recursos.
- Emite la autorización de venta y cobro (ATSC) y transfiere la titularidad a nombre del Comprador.
- El Vendedor emite un contrato de suministro de 12 meses para su aceptación.
- El comprador emite un IRDLC/MT700 O SBLC/MT760 renovable para el contrato.
- El vendedor paga a los intermediarios del vendedor y del comprador en un plazo de 48 horas.
8. Procedimientos ideales para el comprador. Procedimiento de transacción FOB para productos petrolíferos, tanque a tanque dentro del puerto.
En la mayoría de los procedimientos descritos anteriormente, hemos señalado los riesgos que surgen para el comprador. Pero, ¿existe algún procedimiento perfecto para el comprador en el que éste no corra prácticamente ningún riesgo? Procedimientos centrados en el cliente en los que el comprador no gasta dinero para confirmar la disponibilidad de la mercancía. Sí, existen procedimientos de este tipo y he aquí un ejemplo de uno de ellos.
EJEMPLO DE TEXTO DEL PROCEDIMIENTO:
- El comprador envía el perfil de la empresa junto con ICPO, TSA / CPA acuerdo de almacenamiento de tanques y la página de detalles del pasaporte del comprador.
- El vendedor emite la factura comercial (CI), el comprador firma y devuelve la factura comercial al vendedor.
- El vendedor confirma el TSA del comprador por carta, y el vendedor emite los siguientes documentos POP al comprador:
A. Una declaración de disponibilidad
B. Una carta de compromiso de entrega
C. Una autorización incondicional de ensayo de inmersión (UDTA)
D. Autorización de venta y recogida (ATSC)
E. Autorización de ensayo del producto en los depósitos del vendedor (ATV)
F. Informe fresco de SGS no superior a 72 horas - La NCNDA /IMFPA será firmada entre todas las partes implicadas.
- El comprador realizará el Dip Test del producto y efectuará el pago del coste total del producto bombeado a los tanques a través de MT103.
- El vendedor pagará la comisión a todos los intermediarios implicados en la transacción y a partir de entonces los envíos mensuales continuarán según los términos y condiciones de la factura comercial y la extensión de la transacción mediante la emisión de un contrato de 12 meses al comprador para la continuación del trabajo.
Es importante señalar que todos los procedimientos descritos anteriormente funcionan y son utilizados por muchos contratistas en su trabajo. Pero como en el mercado hay muchos intermediarios deshonestos y auténticos estafadores, tenga cuidado. En cada uno de ellos, incluso en el procedimiento más bueno y cómodo de transacción de productos petrolíferos hay “cuellos de botella” en los que le pueden engañar. Por este motivo, hemos descrito en cada uno de los procedimientos dónde puede haber riesgos y qué aspectos del procedimiento pueden ser aprovechados por los defraudadores.
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