En el mundo del comercio mayorista internacional, incluidos el petróleo y sus derivados, en el que se envían grandes volúmenes de mercancías a través de distintos países y continentes, garantizar la transparencia de la transacción y verificar la autenticidad de las mercancías es una cuestión de suma importancia. Sin embargo, en el comercio del petróleo hay muchos estafadores que intentan defraudar a los clientes falsificando documentos u ofreciendo mercancías inexistentes o de calidad inferior. Para proteger los intereses de los clientes y garantizar el éxito de las transacciones, es necesario atenerse estrictamente a un determinado conjunto de documentos, así como prestar especial atención a los detalles de la verificación de estos documentos. En primer lugar, la presencia de un conjunto correcto y completo de documentos es necesaria para la importación legal de mercancías en el territorio aduanero del país de destino para el despacho de aduana y los procedimientos de importación. Pero también – la comprobación inicial y el análisis de los documentos antes de la transacción, permitirá al cliente identificar inicialmente posibles acciones fraudulentas por parte del vendedor y tomar la decisión correcta si vale la pena hacer esta transacción en absoluto.
Significado de POP (Proof Of Product)
En la práctica laboral se dice “proporcionar un POP para el producto”, en realidad significa proporcionar un paquete completo de documentos que confirmen la calidad y cantidad del producto. Hemos descrito el descifrado de términos y acrónimos en otro artículo. El POP es un elemento clave en las transacciones de productos petrolíferos. Este documento confirma la existencia real y la disponibilidad del producto para la venta. La importancia del POP es la siguiente:
- Confirmación de la existencia de la mercancía: El POP da al comprador la seguridad de que la mercancía existe realmente y está disponible para su compra.
- Transparencia: Estos documentos son la prueba de que el vendedor posee las mercancías puestas a la venta y definen claramente sus características.
- Prevención del fraude: Dado que muchos estafadores intentan defraudar a los compradores ofreciéndoles mercancías inexistentes, disponer de un POP ayuda a reducir el riesgo de que se produzcan estos esquemas fraudulentos.
Es importante tener en cuenta que no existe un conjunto unificado de documentos estándar. Cada transacción es única y depende de los acuerdos alcanzados entre el comprador y el vendedor, las condiciones de entrega y la región, y muchos otros factores. Nosotros distinguimos condicionalmente dos direcciones principales:
- Paquete de documentos FOB. Es una convención para todas las transacciones intraportuarias cuando se compran mercancías dentro del puerto, en un barril, sin entrega. Es decir, el paquete de documentos incluye los documentos de almacenamiento y acumulación en el puerto, además de los documentos de la mercancía.
- Paquete de documentos CIF. Se trata de una convención para todas las transacciones en las que la mercancía se vende con entrega al cliente, es decir, en el paquete de documentos, además de los documentos para la propia mercancía, también hay documentos relacionados con la logística y la entrega.
El paquete de documentos para las mercancías se divide en dos tipos:
- РРОР (Prueba Parcial de Producto). РОР parcial, no completo. El proveedor proporciona al cliente sólo una parte de los documentos de la mercancía, habiendo acordado previamente con el cliente la lista de documentos que debe proporcionar.
- POP (Prueba de Producto). Paquete completo y definitivo de documentos para la mercancía, que ya está completo y no puede completarse en el futuro con otros documentos.
A menudo existe una práctica cuando el proveedor no quiere o tiene miedo de entregar al comprador un paquete completo de documentos POP, porque entre los compradores también hay defraudadores que pueden utilizar estos documentos para otros fines, por lo que existe una práctica en el mercado cuando el proveedor primero entrega un paquete parcial de documentos (PPOP), demostrando así al cliente parcialmente que la mercancía sigue ahí. Después obliga al cliente a realizar algunas acciones, principalmente confirmar su solvencia o hacer algún depósito, y a continuación envía el resto de los documentos formando un paquete completo de documentos de la mercancía (POP).
Es importante señalar que uno de los esquemas de fraude más comunes es cuando un proveedor emite un PPOP parcial a partir de aquellos documentos que no pueden ser verificados de fuentes independientes y solicita realizar un pago anticipado por mercancías inexistentes, ya que los documentos que fueron proporcionados al cliente, por un lado parecen buenos, pero por otro lado son imposibles de verificar.
Nuestro consejo: si se encuentra en una fase de la transacción en la que necesita empezar a gastar dinero, insista en que su PPOP parcial incluya documentos que puedan ser verificados por fuentes independientes. Por ejemplo, un informe de SGS puede verificarse con la propia SGS, y un informe de inyección para un tanque en tierra o un buque puede verificarse llamando al puerto. Al mismo tiempo – una carta de garantía del vendedor sobre el suministro del recurso no le dice nada, porque si el vendedor le va a engañar. Si el vendedor va a engañarle, le expedirá la carta que quiera con su membrete.
Verificación de la autenticidad de los documentos
La autenticación de todos los documentos forma parte integrante del proceso de transacción. A continuación esbozamos algunos principios básicos para la verificación inicial de cualquier documento:
- Conciliación con bases de datos: El cotejo de los documentos presentados con bases de datos o registros oficiales puede confirmar su autenticidad. Muchos registros de documentos son públicos en Internet.
2 Análisis de firmas y sellos: Un examen cuidadoso de las firmas y sellos de los documentos ayudará a identificar posibles falsificaciones. Si los documentos llevan las firmas de otras organizaciones independientes del vendedor, póngase en contacto con estas organizaciones y confirme que han firmado los documentos. - Documentos emitidos por terceros: Si los documentos han sido emitidos por una organización independiente, un laboratorio, etc., póngase en contacto con esta organización y confirme que ha firmado los documentos. Póngase en contacto con esta organización y verifique la autenticidad del documento. Preste atención a la propia organización, compruebe que es real y reputada – a menudo puede haber laboratorios falsos o instalaciones de almacenamiento de aceite inexistentes que generan documentos en interés de los defraudadores.
- Contrapartes que emitieron los documentos: preste atención a las empresas, para que en todos los documentos el propietario de la mercancía sea exactamente ese, la empresa con la que usted tiene tratos, y no alguna organización tercera. Comprueba los nombres de los firmantes. Los estafadores suelen coger documentos ajenos y hacerlos pasar por suyos: pague sólo al verdadero propietario de los bienes que figuran en los documentos.
- Originalidad de los documentos: presta atención a los sellos y firmas que serían originales en los documentos. En la mayoría de los casos se puede ver con un ojo desarmado. Si sellos, firmas u otros elementos del documento impuesto artificialmente en el documento, utilizando Photoshop u otros programas especializados.
- Metadatos del archivo: haciendo clic en las propiedades de cualquier archivo, puede ver sus metadatos. Por ejemplo, si te facilitan un SGS creado el 4 de marzo en Rotterdam, pero los metadatos del archivo te dicen que fue creado el 20 de marzo en Nigeria, merece la pena plantearse y comprobar más seriamente la autenticidad del documento.
- Consulte con expertos: Si es necesario, se puede contactar con expertos o agentes con experiencia en el comercio internacional de petróleo para verificar los documentos y obtener opiniones.
Existen muchos esquemas y técnicas para comprobar a las contrapartes y sus documentos. Seguramente los caros profesionales de la seguridad corporativa conocen docenas de veces más métodos de verificación de documentos. Hemos dado ejemplos sólo de métodos básicos de verificación. También hemos escrito un artículo aparte sobre la Lucha contra el fraude en el mercado de productos petrolíferos, principios básicos y métodos de comprobación de las contrapartes.
POP (Proof Of Product) para transacciones CIF, transacciones en las que la mercancía se vende con entrega en el puerto de destino del cliente.
Es importante dividir los documentos en dos grupos: los que regulan la relación entre comprador y vendedor (contrato, LOI, ICPO, FCO, factura, etc.) y los que se refieren directamente a la mercancía. Los documentos que regulan las relaciones entre las contrapartes se describen en otro artículo. Aquí consideramos la lista de documentos que acompañan a las propias mercancías:
- Certificado de origen. Cualquier mercancía tiene un origen del país en el que se fabrica. El Certificado de Origen lo expide principalmente la Cámara de Comercio e Industria del país donde se fabrica y confirma el origen de la mercancía. Este documento es importante para el despacho de aduana de la mercancía en el puerto de llegada. Estos documentos se falsifican a menudo en el mercado para ocultar el origen real de las mercancías procedentes de países sometidos a sanciones internacionales.
- Pasaporte de producto. Todas las mercancías, incluidos el petróleo y sus derivados, tienen determinados indicadores cualitativos. Deben cumplir las normas internacionales. Cuando las mercancías salen de una refinería, el fabricante expide un pasaporte de producto. De hecho, es una lista de indicadores cualitativos de las mercancías en el momento del envío.
- Informe SGS. Se trata de un informe de un laboratorio independiente, que tomó muestras y confirmó la calidad y cantidad de la mercancía en una determinada fase de la entrega. Básicamente hay dos SGS en una transacción – desde el puerto de salida realizado por el vendedor y desde el puerto de destino realizado por el comprador. Durante el proceso de entrega, es posible ir más allá de los dos puntos de muestreo y tomar muestras en cualquier fase, según acuerden las partes. También pueden intervenir otros laboratorios, pero SGS es el más popular y conocido. Hemos escrito un artículo aparte sobre la importancia de las pruebas de laboratorio de los productos petrolíferos en el comercio y una lista de los laboratorios más comunes y conocidos.
- Conocimiento de embarque. Cuando se carga y despacha un buque, el principal documento de embarque que se expide para el buque es el conocimiento de embarque. Cuando analice el conocimiento de embarque, preste atención a todos los detalles del documento: propietario de la carga, propietario del buque, detalles del buque y de las mercancías.
- Q88. Datos del buque (pasaporte del buque). Información completa y detallada sobre el buque, con todos los detalles técnicos, pasaporte técnico del buque.
- Manifiesto de carga. El manifiesto de carga es un documento que ofrece una caracterización completa y exhaustiva de la carga que se encuentra en el buque. Este documento es preparado por un agente en el puerto de carga del buque de acuerdo con los datos contenidos en el conocimiento de embarque. El manifiesto de carga sirve para controlar la aceptación y entrega de la carga y el pago del flete. Este documento también es necesario para el servicio de aduanas, ya que se utiliza para calcular los derechos y tasas, y también se utiliza para llevar las estadísticas de movimiento de carga de exportación-importación en el servicio de aduanas del puerto.
- E.T.A (Hora estimada de llegada). Cuando se despacha un buque, el capitán del barco planifica la hora estimada de llegada del buque al puerto de destino. Este documento es principalmente importante para que el consignatario programe y reserve para fechas concretas en el puerto de destino la capacidad de descarga del buque.
- NOR (Notice of Readiness). Un aviso de disponibilidad del depósito de petróleo en el puerto de destino para recibir al buque y bombear combustible con las coordenadas completas del depósito de petróleo. Este documento se firma entre el armador y el puerto de destino, la mayoría de las veces ya en el transcurso del movimiento del buque 3-5 días antes de su llegada. Este documento es importante para el vendedor y el capitán del buque para estar seguro de que el buque no estará inactivo a su llegada (sobreestadía), que está esperando en el puerto de destino para la descarga en determinadas fechas.
- ATB (Autoridad para embarcar). Para que los técnicos de laboratorio contratados por el comprador puedan realizar el muestreo (prueba DIP), el vendedor emite una autorización para abordar el buque. Suele ser un mensaje SATCOM emitido por el capitán del buque, que autoriza al comprador a subir a bordo del buque para confirmar la presencia, cantidad y calidad de la carga. No se puede embarcar en un buque de carga o petrolero sin esta autorización.
Le hemos facilitado un paquete básico de documentos, que se proporciona por defecto, pero que puede completarse con muchos más documentos a petición de una de las partes de la transacción o a petición de las autoridades locales del puerto de salida o de llegada. Este paquete también puede incluir documentos como: un documento que confirme que el buque ha sido limpiado antes de la carga de la carga anterior (limpieza a bordo), una copia del contrato de fletamento del buque o un recibo de pago del fletamento del buque por parte del vendedor, el original de la póliza de seguro de la carga que cubra todos los riesgos emitida por una compañía de seguros de primera clase, una copia del informe sobre la inyección de la mercancía en el buque desde el tanque del puerto de tierra en el puerto de salida y muchos otros a petición de una de las partes de la transacción.
POP (Proof Of Product) para las transacciones FOB, transacciones en las que la mercancía se vende en el puerto de salida del vendedor, sin entrega. Transaccionesintraportuarias.
- Carta de compromiso de suministro y Declaración de disponibilidad de productos. Carta emitida por los proveedores en la que se comprometen a entregar la mercancía en un plazo determinado, en unas condiciones, cantidad y calidad determinadas.
- ATV (Autorización de verificación). Autorización emitida por el vendedor para llevar a cabo la autenticación de documentos, la verificación de la disponibilidad de productos y otras verificaciones en el puerto. Es importante tener en cuenta en este documento lo que autoriza el vendedor. A menudo, el vendedor sólo autoriza una llamada telefónica o un correo al depósito. Recomendaríamos a los compradores que insistieran en una ATV ampliada que permita al comprador acudir físicamente al depósito para la verificación, ponerse en contacto con las autoridades portuarias y entregarles documentos para la verificación y mucho más.
- ATSC (Autorización de Venta y Recogida). Este documento lo necesitan principalmente los intermediarios para poder utilizarlo, expedido por el titular, para demostrar a sus compradores finales que están relacionados con el producto y que están autorizados a revenderlo.
- DTA (Dip Test Authorisation) o UDTA (Uncondidonal Dip Test Authorizadon). Autorización para que el proveedor permita a los técnicos de laboratorio del comprador tomar muestras y realizar pruebas para confirmar la calidad y cantidad de la mercancía. La diferencia entre DTA y UDTA se describe con más detalle en otro artículo sobre los procedimientos FOB en los principales puertos del mundo.
- Recibo de almacenamiento en tanque (TSR). Un recibo de alquiler de tanque terrestre se emite como confirmación de que el vendedor tiene un tanque terrestre alquilado en el que la mercancía está ahora almacenada. Este recibo contiene los números de los tanques, sus coordenadas GPS y otros datos sensibles para verificar y confirmar la presencia real de los tanques en el puerto.
- Informe de inyección. Se trata de un informe del injecdon de la mercancía en el tanque terrestre del vendedor. Al presentar este documento. El vendedor demuestra que ha comprado previamente esta mercancía y que la ha inyectado en sus tanques en determinadas fechas. Este bombeo desde el barco que llega hasta los tanques de tierra se realiza por el sistema de tuberías del puerto, por lo que la autenticidad de este documento puede ser comprobada con las autoridades portuarias.
- Certificado de origen. Cualquier mercancía tiene el origen del país en el que se fabrica. El Certificado de Origen lo expide principalmente la Cámara de Comercio e Industria del país donde se fabrica y confirma el origen de la mercancía. Este documento es importante para el despacho aduanero de las mercancías. Estos documentos se falsifican a menudo en el mercado para ocultar el origen real de las mercancías procedentes de países sometidos a sanciones internacionales.
- Pasaporte deproducto. Todas las mercancías, incluidos el petróleo y sus derivados, tienen determinados indicadores cualitativos. Deben cumplir las normas internacionales. Cuando las mercancías salen de una refinería, el productor expide un pasaporte de producto. De hecho, se trata de una lista de indicadores cualitativos de la mercancía en el momento del embarque.
- Informe de inspección de SGS. Creemos que es el documento más importante en las transacciones FOB. Se trata de un informe de un laboratorio independiente que ha tomado muestras y ha confirmado la calidad y cantidad de la mercancía en una determinada fase de la entrega. Es importante insistir en que la toma de muestras se haya realizado como muy tarde hace 2-3 días. SGS es un laboratorio de renombre mundial en el que confían la mayoría de los vendedores. Y si el laboratorio ha confirmado que en el momento de la toma de muestras en un vendedor concreto en un depósito concreto había una cantidad adecuada de producto en un depósito concreto que era de la calidad correcta, entonces esta es la confirmación clave en el papeleo. También pueden intervenir otros laboratorios, pero SGS es el más popular y conocido. Hemos escrito un artículo aparte sobre la importancia de las pruebas de laboratorio de los productos petrolíferos en el comercio y una lista de los laboratorios más comunes y conocidos.
Le hemos facilitado un paquete básico de documentos, que se proporciona por defecto, pero que puede completarse con muchos más documentos a petición de una de las partes de la transacción o a petición de las autoridades locales del puerto de salida o de llegada.
En conclusión, garantizar la transparencia y la autenticidad en las transacciones de petróleo y productos petrolíferos es crucial para prevenir el fraude y asegurar el éxito de las relaciones comerciales entre las partes. Seguir las recomendaciones anteriores contribuirá a minimizar los riesgos y a garantizar una interacción eficaz en el mercado del comercio internacional.
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