在包括石油和石油产品在内的国际批发贸易领域，大量货物被运往不同国家和大洲，确保交易的透明度和核实货物的真实性至关重要。然而，石油贸易中存在许多欺诈者，他们通过伪造文件或提供不存在或不合标准的货物来欺骗客户。为了保护客户的利益，确保交易成功，有必要严格遵守一定的文件规定，并特别注意核实这些文件的细节。首先，要将货物合法进口到目的地国海关，办理清关和进口手续，必须要有一套正确完整的单据。同时，在交易前对文件进行初步检查和分析，可以让客户初步识别卖方可能存在的欺诈行为，并做出是否值得进行交易的正确决定。
POP（产品证明）的含义
在工作实践中，人们常说 “为产品提供 POP”，实际上，它代表的是产品证明（Proof of Product）。我们将在另一篇文章中介绍术语和缩略语的解释。POP 是石油产品交易的关键要素。该文件确认产品的实际存在和可供销售。POP 的重要性如下：
- 确认货物的存在：”POP “使买方确信货物确实存在并可供购买。
- 透明度：这些单据证明卖方拥有待售货物，并明确说明货物的特性。
- 防止欺诈：由于许多欺诈者试图通过提供不存在的商品来欺骗买家，因此 “持久性有机污染物 “有助于降低此类欺诈计划的风险。
必须认识到，没有一套标准统一的文件可供使用。每笔交易都是独一无二的，取决于买卖双方达成的协议、交货条件和地区，以及许多其他因素。我们有条件地将其分为两个主要方向：
- FOB 一揽子单据。这是所有港口内交易的惯例，即在港口内购买桶装货物，但不交货。也就是说，单证包除货物单证外，还包括港口仓储和积载单证。
- CIF单证包。这是所有将货物出售并交付给客户的交易的符号，即在文件包中，除了货物本身的单据外，还有与物流和交付有关的单据。
就提供文件的数量而言，货物文件包分为两类：
- РРОР (Partial Proof of Product)。部分而非全部 POP。供应商在与客户事先商定应提供的文件清单后，仅向客户提供部分货物文件。
- POP (Proof Of Product)。完整的、最终的货物文件包，该文件包已经完整，将来不能再补充其他文件。
通常的做法是，供货商不愿意或不敢向买方提供整套 POP 文件，因为买方中也有骗子， 他们会把这些文件用于其他目的，所以市场上有一种做法是，供货商先提供部分文件 （PPOP），从而向客户部分证明货物还在。然后，供货商会要求客户采取一些行动，主要是确认其偿付能力或支付一些定金，之后供货商会寄出其余的文件，形成货物的全套文件（POP）。
值得注意的是，最常见的欺诈手段之一是供应商根据无法从独立来源核实的文件签发部分 PPOP，并要求为不存在的货物支付预付款，因为提供给客户的文件一方面看起来不错，但另一方面却无法核实。
我们的建议 – 如果您在交易中处于需要开始花钱的阶段，请坚持要求您的部分 PPOP 包括可由独立来源核实的文件。例如，SGS 报告可以通过 SGS 本身进行验证，陆上油罐或船舶的注油报告可以通过致电港口进行验证。同时，卖方出具的资源供应保证书并不能说明任何问题，因为如果卖方要欺骗你，你就会被骗。如果卖方要欺骗你，他会用他的信笺给你出具任何你想要的信。
文件认证
所有文件的认证都是交易过程中不可或缺的一部分。以下是对任何文件进行初步验证的一些基本原则：
- 与数据库核对： 将提交的文件与官方数据库或登记册核对可以确认其真实性。许多文件登记册都在网上公开。
- 分析签名和印章： 仔细检查文件上的签名和印章有助于识别可能的伪造文件。如果文件上有独立于卖方的其他组织的签名，请联系这些组织并确认他们签署了文件。
- 第三方签发的文件：如果文件是由独立组织、实验室等签发的，请联系该组织并确认他们在文件上签字。联系该组织并核实文件的真实性。注意该组织本身，检查其是否真实可信–通常可能存在假冒的实验室或不存在的储油设施，为欺诈者的利益生成文件。
- 签发单据的交易方：注意公司，确保所有单据中的货主都是与您有交易的公司，而不是第三方组织。检查签字人的姓名。欺诈者通常会拿别人的单据冒充自己的单据–只能向单据上的真正货主付款。
- 文件的原件：注意文件上的印章和签名是否为原件。在大多数情况下，您可以用肉眼观察。如果文件上的印章、签名或其他元素是人为强加在文件上的，可以使用 Photoshop 或其他专业程序。
- 文件元数据：点击任何文件的属性，都可以查看其元数据。例如，如果您收到的 SGS 文件是 3 月 4 日在鹿特丹创建的，但文件元数据却告诉您该文件是 3 月 20 日在尼日利亚创建的，则值得考虑并更认真地检查该文件的真实性。
- 咨询专家： 如有必要，可以咨询在国际石油贸易方面有经验的专家或代理，以核实文件并获得意见。
核实交易方及其文件的方案和技术有很多。当然，昂贵的企业安全专业人员知道的文件核查方法要多几十倍。我们仅举例说明基本的核查方法。我们还单独撰写了一篇文章，题为 “打击石油产品市场中的欺诈行为，检查交易方的基本原则和方法”。
POP (Proof Of Product) 适用于 CIF 交易，即货物销售到客户目的港的交易。
重要的是要将单据分为两类–调节买卖双方关系的单据（合同、意向书、ICPO、FCO、发票等）和直接涉及货物本身的单据。调整交易方之间关系的单证将在另一篇文章中介绍。这里我们考虑的是与货物本身有关的单据清单：
- Certificate of Origin。任何商品都有其生产国的原产地。原产地证书主要由货物生产国的工商会签发，用于确认货物的原产地。该文件对于货物在抵达港的清关非常重要。这些文件经常在市场上被伪造，以掩盖来自受国际制裁国家的货物的真实原产地。
- Product Passport。任何货物，包括石油和石油产品，都有一定的质量指标。它们必须符合国际标准。当货物从炼油厂运出时，制造商会签发产品护照。实际上，这是一份货物装运时的质量指标清单。
- SGS report。这是一份由独立实验室出具的化验报告，该实验室负责抽取样品并确认货物在某一交付阶段的质量和数量。一笔交易中基本上有两个 SGS，即卖方的启运港和买方的目的港。在交货过程中，有可能超出这两个取样点，在任何阶段取样，这取决于双方如何商定。其他实验室也可能参与其中，但 SGS 是最受欢迎和最知名的实验室。我们已单独撰文介绍了石油产品实验室检测在贸易中的重要性，并列出了最常见和最知名的实验室名单。
- Bill of Lading。在船舶装货和发运时，为船舶签发的主要货运单据就是提单。在分析提单时，要注意单据的所有细节 – 货主、船主、船舶和货物的细节。
- Q88. 船舶详细信息（船舶护照）。完整详细的船舶信息，包括所有技术细节，船舶技术护照。
- Cargo Manifest。货物清单是一份文件，全面完整地描述船上货物的特征。该文件由船舶装货港的代理人根据提单中的数据编制。货物清单用于控制货物的接收和交付以及运费的支付。海关也需要这份文件，因为它用于计算关税和费用，还用于统计港口海关的进出口货物周转情况。
- E.T.A (Estimated Time of Arrival)。船舶发出时，船长会计划船舶抵达目的港的预计时间。这份文件对于收货人安排和预订目的港卸船能力的具体日期非常重要。
- NOR (Notice of Readiness)。目的港油库准备接收船舶和泵送燃油的通知，并附有油库的完整坐标。该文件由船东和目的港签署，大多在船舶抵达前 3-5 天的航行过程中签署。这份文件对于卖方和船长来说非常重要，可以确保船舶在抵达时不会闲置（滞期费），并在特定日期在目的港等待卸货。
- ATB (Authority To Board)。为了让买方雇用的实验室技术人员进行取样（DIP 测试），卖方发出登船授权。通常由船长发出 SATCOM 信息，授权买方登船确认货物的存在、数量和质量。没有此许可，您不能登上货船或油船。
我们为您提供了默认的基本文件包，但也可应交易一方的要求或出发港或到达港当地政府的要求补充更多文件。该文件包还可包括以下文件：确认船舶在装载前已清洗过前一批货物的文件（船上清洁）、租船合同副本或卖方支付租船费的收据、由一级保险公司签发的涵盖所有风险的货物保险单正本、货物从启运港陆地港油罐注入船舶的报告副本，以及应交易一方要求提供的其他许多文件。
POP (Proof Of Product)，用于 FOB 交易，即货物在卖方的启运港出售而不交货的交易。港内 交易
- Commitment letter to supply & Statement of Product Availability。供应商出具的承诺在规定时间内按规定条款、数量和质量交付货物的信函。
- ATV (Authorisation to verify)。由卖方签发的授权书，用于在港口进行文件认证、产品可用性验证和其他验证。在该文件中必须注意卖方授权的内容。通常情况下，卖方只授权给仓库打电话或发邮件。我们建议买方坚持要求延期的 ATV，允许买方亲自前往仓库进行核查、联系港口当局并向其提供文件进行核查等等。
- ATSC (Authorization to Sell & Collect)。这份文件主要是中间商需要的，这样他们就可以使用这份由 TitleHolder 签发的文件向最终买家证明他们与产品有关，并被允许进一步转售产品。
- DTA (Dip Test Authorization) or UDTA (Uncondidonal Dip Test Authorizadon)。授权供应商允许买方实验室技术人员抽取样品并进行测试，以确认货物的质量和数量。关于 DTA 和 UDTA 的区别，将在有关世界主要港口离岸价程序的另一篇文章中详细介绍。
- Tank Storage Receipt (TSR)。陆地油罐租赁收据是作为卖方拥有陆地租赁油罐并将货物储存在其中的确认函签发的。该收据包含储罐编号、其 GPS 坐标和其他敏感数据，用于核实和确认港口内储罐的实际存在。
- Injecdon report。这是将商品装入卖方陆地油罐的报告。通过提供这份文件。卖方实际上证明了他以前购买过这种商品，并在某些日期将以前购买的商品注入了他的油罐。从到港船舶到陆地油罐的泵送是通过港口的管道系统进行的，因此可以向港口当局核实该文件的真实性。
- Cerdficate of Origin 。任何商品都有其生产国的原产地。原产地证书主要由商品生产国的工商会签发，用于确认商品的原产地。该文件对货物清关非常重要。这些文件经常在市场上被伪造，以掩盖来自受国际制裁国家的货物的真实原产地。
- Product Passport。任何货物，包括石油和石油产品，都有一定的质量指标。它们必须符合国际标准。当货物从炼油厂运出时，生产商会签发产品护照。实际上，这是一份货物装运时的质量指标清单。
- Fresh SGS Inspecdon report。我们认为这是 FOB 交易中最重要的文件。它是一份由独立实验室出具的实验室报告，该实验室在交货的某个阶段抽取样品并确认货物的质量和数量。重要的是要坚持在 2-3 天前进行新鲜取样。SGS 是世界知名的实验室，受到大多数营销人员的信任。如果实验室确认，在某一卖方的某一罐中取样时，该罐中的产品数量适当，质量正确，那么这就是文件中的关键确认。其他实验室也可能参与其中，但 SGS 是最受欢迎和最知名的实验室。我们已撰写了一篇关于石油产品实验室检测在贸易中的重要性的文章，并列出了最常见和最知名的实验室名单。
我们为您提供了一套默认的基本文件，但也可应交易一方的要求或出发港或到达港当地政府的要求补充更多文件。
总之，确保石油和石油产品交易的透明度和真实性对于防止欺诈和确保各方之间成功的贸易关系至关重要。遵循上述建议将有助于最大限度地降低风险，确保国际贸易市场的高效互动。
